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信用评级管理办法印发 机构:料将推动评级市场开放

来源:兴动棋牌官网 编辑: 时间:2020-06-29 点击:969

文:东方金诚技术委员会主任俞春江

2020年11月27日,《信用评级业管理暂行办法》正式印发。这是中国信用评级行业发展三十多年以来最大的里程碑事件,信用评级行业迎来了行业根本大法性质的基本监管规则,评级行业治理体系和治理能力现代化将得以有效提升,预计将重塑评级行业发展格局,强化评级行业发展规范性,提升评级机构评级服务水平,推动评级行业在新的历史时期迈上新台阶;进一步发挥信用评级机构在风险揭示和风险定价方面的作用,改善企业融资环境,防范金融风险,促进我国金融市场高质量发展。

办法确立了行业主管部门+业务管理部门+行业自律组织三位一体的统一管理框架,凝聚了各部门的监管共识,建立了部际协调机制,有利于发挥监管合力,评级行业监管正式进入统一监管时代

办法明确中国人民银行为行业主管部门,国家发改委、财政部和证监会作为评级业务管理部门,并明确了评级行业自律组织的自律权限,正式确立了三位一体的统一管理框架。

这一框架最大程度的凝聚了行业主管部门、业务管理部门在评级行业监督管理方面的监管共识,对评级机构、评级人员、独立性、评级业务流程规范、信息披露、法律责任作出了统一要求,提升了监管规则的统一性;同时又保持了业务管理部门在评级监管上的相对独立性,为业务管理部门预留了单独制定管理规则的空间,既有利于与现有监管规则之间的相互衔接,又充分考虑了各类评级业务规则的特殊性要求。

这一框架建立了部际协调机制,建立评级机构信用档案、评级人员信用档案等的信息共享机制和失信联合惩戒对象名单制度,并统一了监管检查措施,将强化行业主管部门、业务管理部门的监管协调配合程度,监管合力将得以充分发挥。

这一框架确立了行业自律组织在行业主管部门和业务管理部门指导下依法开展自律管理,一方面强化了行业自律管理的效力,另一方面有利于发挥监管和自律机制之间的合力,强化对监管规则的执行。

办法体现了以事中事后监管为重点、以独立性监管和信息披露为核心,以信用监管为基础的监管理念

办法建立了以备案为核心的评级机构和评级人员的行业管理机制,对评级机构备案、分支机构备案、评级人员备案、关键信息变更备案作出了具体要求,对未备案开展评级业务明确了法律责任,将有效确保信用评级行业有序发展;办法还明确未备案为信用评级机构的机构开展的内部评级不得对外提供,上述规定厘清了信用评级机构和信用评级的边界,有利于保护已备案信用评级机构的合法利益。

文章链接地址:/nvren/20200629/8005.html

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